嘉实财富太原分公司收罚单,三年不见老总,营业所不亮证
山西证监局日前公布一则警示函，揭开了头部公募旗下财富管理机构的合规漏洞。根据警示函，嘉实财富太原分公司因两项触及监管“底线”的违规，与其负责人双双被记入证券期货市场诚信档案，凸显了部分机构“跑马圈地”扩张背后的内控失灵。据山西证监局〔2026〕22号行政监管措施决定书披露，嘉实财富太原分公司主要存在两大问题，堪称基础合规的“双失”。首先，该公司“无证裸奔”，未在营业场所置备基金销售业务许可证，违反了持牌机构最基本的信息公示义务。经查，在2022年10月至2025年11月长达三年多的时间里，该分公司负责人在任职期间，同时兼任嘉实财富其他多家分公司负责人。然而，监管检查却发现，其在太原分公司“未见履职记录”。关键的是，公司层面“未见相关制度对分公司负责人兼职的规定要求”，也未采取有效措施保障负责人履职。这导致太原分公司在关键岗位长期“空转”，内控机制形同虚设。上述行为违反了多项监管规定。因此，山西证监局对嘉实财富太原分公司采取出具警示函的监管措施，并记入诚信档案，责令其限期整改。嘉实财富此次暴露的问题并非孤立事件，它折射出部分机构在规模扩张过程中“重业务、轻合规”的治理顽疾。作为嘉实基金旗下独立的第三方基金销售机构，嘉实财富在全国主要城市设有网点。然而，快速铺开业务的同时，基础的公司治理和内控骨架却未能同步夯实。“只开分店不建骨架”的管理模式，最终在监管检查下“现出原形”。值得注意的是，这已不是嘉实体系近期首次在合规问题上“失分”。就在2025年11月，嘉实基金因合规内控、投资运作等问题被北京证监局采取责令改正并暂停受理相关产品注册的监管措施。尽管公司声称已完成整改，但此次子公司再曝基础合规问题，不禁让人质疑其整改的彻底性与内控文化的渗透力。业内人士分析指出，公募基金行业在迈向高质量发展的进程中，合规风控是生命线。无论是母公司还是子公司，无论在总部还是偏远分支机构，合规标准都应一以贯之。
