山西大同证券员工违规操作客户账户被警示,借用客户账户投资!
- 2026-02-06 17:58:38
违规操作客户账户，借用客户账户投资！山西大同证券员工李文彬收警示函
根据中国证监会山西监管局1月28日发布的公告，李文彬因在大同证券有限责任公司大同新建南路证券营业部工作期间存在违规操作客户证券账户及借用客户证券账户从事证券投资的行为，受到出具警示函的监管措施。
根据相关法规，李文彬需对上述问题进行认真整改，并在收到决定书之日起1个月内向监管局提交书面整改报告。
公司官网显示，大同证券有限责任公司成立于1988年，是中国证券史上最早成立的证券公司之一。现旗下共有46家营业机构和3家控股子公司，主要分布于北京、上海、重庆、广东、江苏、山东、浙江、山西、海南、新疆等十七个省市自治区。
公开信息显示，2025年7月，浙江证监局发布公告，对大同证券浙江分公司，采取出具警示函的行政监督管理措施，并将相关行为，记入证券期货市场诚信档案。据悉，在 2021 年 4 月至 2024 年 3 月，这一长达三年的时间跨度里，大同证券浙江分公司，未对互联网投资顾问人员进行有效管理，对企业微信管理不到位，未在中国证券业协会注册登记的人员通过公司企业微信接触客户并向客户进行营销。
来源：深圳商报
素材来源官方媒体/网络新闻
编辑：政参君
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