年内多次被监管“点名”!东证期货太原营业部因内控缺陷领警示函
7月16日，山西证监局披露了两则行政监管措施决定书，上海东证期货有限公司太原营业部（以下简称“东证期货太原营业部”）及该营业部员工卢宝明因存在内控管理不规范、违规提供期货交易咨询建议等问题，双双被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。决定书显示，东证期货太原营业部存在两项违规事实：一是为风险管理子公司提供客户介绍服务管理不规范；二是个别不符合期货交易咨询从业条件的员工向客户提供期货交易咨询建议。山西证监局指出，上述问题反映出该营业部在内部控制及风险管理方面存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、五十六条以及《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条第二款的规定。与此同时，卢宝明在东证期货太原营业部工作期间，存在不符合期货交易咨询从业条件但向客户提供期货交易咨询建议的问题，违反了《期货公司期货交易咨询业务办法》第三条第二款及《期货从业人员管理办法》第十五条第三项的规定。依据相关规定，山西证监局决定对东证期货太原营业部及卢宝明分别采取出具警示函的监管措施。山西证监局要求该营业部立即采取有效措施进行整改，全面加强合规管理，健全公司治理，完善内部控制，并于收到决定书之日起30日内将整改情况书面报送监管部门。公开资料显示，上海东证期货有限公司（以下简称“东证期货”）成立于1995年，前身为上海久联期货经纪有限公司，是东方证券的全资子公司，注册资本50亿元，主要从事商品期货经纪、金融期货经纪、期货交易咨询、资产管理、基金销售等业务。数据显示，2025年东证期货实现营业收入19.36亿元，净利润5.94亿元，代理成交量市占率和客户权益规模均位居行业前三。值得注意的是，这已是东证期货年内第三次被监管点名。今年4月，东证期货重庆营业部因未落实监管要求、对风险客户尽职调查流于形式、向监管部门及公司总部提供不实材料等问题，被重庆证监局采取责令改正的行政监管措施，营业部负责人被采取监管谈话措施。5月，东证期货深圳分公司因子账户“乱象”等多项违规被深圳证监局出具警示函，分公司负责人亦被一并警示。
